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RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL DERIVADA DE COMPRA EN LA BOLSA DE VALORES

Habiéndose comprado acciones de trabajo basándose en información inexacta en la Bolsa de Valores, se genera responsabilidad, ya que es evidente que la demandada incurrió en deficiencias en su sistema de control al permitir que la información referente a Corporación Cerámicas Sociedad Anónima esté a disposición del público lo que acarrea su responsabilidad por la manera negligente con la que manejó la citada información.

CAS. N° 675-2001-LIMA 

Concordancias:

C.C.: Art. 1969

C.P.C.: Art. VII, 386, 396

Lima, seis de noviembre del año dos mil uno.- LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA: vista la causa en audiencia pública de la fecha y producida la votación con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casación interpuesto a fojas mil veinticuatro por don José Alfredo Rospigliosi Gonzales contra la resolución de vista de fojas novecientos noventisiete, su fecha once de enero del dos mil uno, expedida por la Sala Civil de Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima, que revocando su sentencia apelada d fojas novecientos sesentiséis, su fecha treintiuno de julio del dos mil, que declara infundada la demanda en el extremo del daño moral y fundada en los demás extremos; y reformándola, la declararon infundada en la parte que pretende resarcimiento por lucro cesante y fundada en cuanto al resarcimiento por daño emergente; y la confirmaron con lo demás que contiene. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Concedido el recurso de casación a fojas mil treintinueve, fue declarado procedente mediante Ejecutoria Suprema de fecha treintiuno de mayo del año en curso, por las causales previstas en los incisos 2 y 3 del artículo 386 del Código Procesal Civil, relativo a la inaplicación del artículo 1969 (1) del Código Civil y la contravención del artículo VII (2) del Título Preliminar del Código Procesal Civil. 3.- CONSIDERANDOS: Primero: Cabe precisar que cuando el recurso de casación se sustenta simultáneamente en las causales de inaplicación de normas de derecho material y la contravención de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, los fundamentos en que se apoya deben ser objeto de verificación siguiendo un orden de prioridad; esto es, examinando primero lo relativo a la afectación del debido proceso, de modo que en caso de comprobarse dichas violaciones se invalida el fallo, siendo innecesario el pronunciamiento sobre el fondo de la materia controvertida. Segundo: Hay que señalar que el debido proceso tiene por función asegurar los derechos fundamentales consagrados en la Constitución Política, dando a toda persona la posibilidad de recurrir a la justicia para obtener la tutela jurisdiccional de los derechos individuales, a través de un procedimiento legal, en el que se dé oportunidad razonable y suficiente de ser oído, ejercer el derecho de defensa, de producir prueba y de obtener una sentencia que decida la causa dentro de un plazo preestablecido en la Ley Procesal. Tercero: En el presente caso, la impugnante sostiene que la afectación al debido proceso ha consistido en que la Sala de mérito al expedir la resolución de vista se ha contravenido el artículo VII del Título Preliminar del Código Procesal Civil, que establece que el Juez debe aplicar el derecho que corresponde al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido erróneamente ya que el Juzgador no invocó el artículo 1969 del Código Civil, referido a la responsabilidad extracontractual subjetiva. Cuarto: Sin embargo, se aprecia de la demanda de fojas cuarentitrés que el actor invocó como sustento legal de su pretensión el citado artículo relativo a la responsabilidad extracontractual por lo que se advierte que la Sala Superior dejó de aplicar la norma denunciada siguiendo su criterio utilizado en el análisis de su tesis y no en razón de no haber sido propuesta por las partes, por lo que la denuncia adjetiva deviene en infundada al no configurarse la irregularidad anotada. Quinto: Sobre la denuncia sustantiva, el recurrente sostiene que el error in iudicando ha consistido en que se ha inaplicado el artículo 1969 del Código Civil, sosteniendo que la pretensión de la demanda se encuentra bajo la esfera de la figura de la responsabilidad extracontractual y por ende la entidad demandada le debe indemnizar al recurrente, por el daño causado al haber actuado con culpa inexcusable por no tener el control necesario en la información que otorga y divulga. Sexto: Hay que establecer que la cuestión principal en el presente proceso es la determinación de la naturaleza de la indemnización, de modo tal, que será aplicable, según sea el caso, las reglas de la indemnización contractual o extracontractual. En tal sentido, fluye de autos que el demandante adquirió acciones de trabajo de la empresa Cerámica y Mosaicos Sociedad Anónima debido a que tomó conocimiento de los estados financieros de dicha empresa a través del centro de información y documentación de la Bolsa de Valores de Lima que arrojaba utilidades de nueve millones quinientos veintidós mil sesenta nuevos soles con noventicinco céntimos de nuevo sol lo que motivó una expectativa de ganancia en el actor. Sin embargo, debido al inusual incremento y fuerte presión compradora en la cotización de acciones de trabajo de la citada empresa CONASEV suspendió la negociación de dichas acciones al haberse comprobado que los estados financieros que la sustentaban eran falsos; este hecho tuvo como consecuencia la baja dramática de las acciones, experimentándose grandes pérdidas entre los inversionistas. Séptimo: Se advierte del escrito de contestación de la demanda, que la Bolsa de Valores de Lima sostiene que el Balance falso infiltrado irregularmente en el Centro de Información y Documentación de la Bolsa de Valores de Lima pertenecía a una sociedad no inscrita en dicho registro por lo que constituía una información atípica, situación que el actor, en su condición de inversionista profesional conocía, es decir, si la misma demandada sostiene que existía una información atípica, debió proceder de manera diligente y corroborar que la información que proporcionaba cumplía con las formalidades del caso, ya que debió velar por la seguridad y transparencia del mercado de valores, más aún cuando a esta información tenía acceso cualquier persona que lo solicitara a dicho centro de información. Octavo: En tal sentido, tal como señalan las resoluciones de las instancias de mérito es evidente que la demandada incurrió en deficiencias en su sistema de control al permitir que la información referente a Corporación Cerámicas Sociedad Anónima esté a disposición del público lo que acarrea su responsabilidad por la manera negligente con la que manejó la citada información. Noveno: En consecuencia, de lo actuado se concluye que existe un nexo causal entre la acción del demandado y el daño producido, toda vez que está determinado que la pérdida experimentada por el recurrente está directamente relacionada con la información que recibió. Décimo: Siendo así, la Sala de mérito ha debido aplicar el artículo 1969 del Código Civil toda vez que el presente caso versa sobre la indemnización por responsabilidad del extracontractual del demandado y no las normas referidas a la responsabilidad contractual, aún cuando éstas hubieren sido invocadas por el recurrente. 4.- DECISION: A) Estando a los considerandos precedentes y en aplicación de lo previsto por el inciso 1 del artículo 396 del Código Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de casación interpuesto por don José Alfredo Rospigliosi Gonzales, mediante escrito de fojas mil veinticuatro; en consecuencia CASARON la resolución de vista de fojas novecientos noventisiete, su fecha once de enero del dos mil uno; que declara infundada la demanda en el extremo que pretende resarcimiento por lucro cesante y fundada en cuanto al resarcimiento por daño emergente; y la confirmaron en lo demás que contiene. B) Y ACTUANDO COMO SEDE DE INSTANCIA: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas novecientos sesentiséis, su fecha treintiuno de julio del dos mil; que declara INFUNDADA la demanda en el extremo del daño moral y FUNDADA en lo demás extremos; en los seguidos con la Bolsa de Valores de Lima, sobre indemnización. C) DISPUSIERON se publique la presente resolución en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.- SS. VASQUEZ V.; VASQUEZ C.; TORRES C.; INFANTES V.; CACERES B.

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(1) C.C.: Art. 1969o.- Aquel que por dolo o culpa causa un daño a otro está obligado a indemnizarlo. El descargo por falta de dolo o culpa corresponde a su autor.

(2) C.P.C.: Art. VII.- Juez y Derecho.- El Juez debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido erróneamente. Sin embargo, no puede ir más allá del petitorio ni fundar su decisión en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes.

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